如今券商经济业务再次迎来新的监管，按照新办法的规定，主要是为保护客户、加强规制、丰富内涵。要求应该严格落实目前的管理职责，强化事情发生之前，事情发生之后的全流程管控不得出现下列行为。
不可违背投资者的委托购买证券，不可私下接受委托者的委托或者接受投资者的全权委托。在没有经过投资者的同意时，不可以擅自的购买证券，或者诱导投资者去购买一些证券，存在伪造交易记录、篡改交易记录、隐匿交易记录等行为。明知投资者违规违法行为却不加以阻止，愿意提供服务。
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