北京证监局:对华融证券原董事长祝献忠出具认定为不适当人选监管措施的决定

日期:2022-11-29发布:张合

北京证监局:对华融证券原董事长祝献忠出具认定为不适当人选监管措施的决定

中国证监会北京监管局对祝献忠出具认定为不适当人选监管措施的决定,经查,2013年至2018年祝献忠任华融证券(现更名为国新证券)董事长期间,公司在公司治理、内部控制、风险管理等方面存在突出问题:一是公司治理弱化,存在股东大会、董事会及其专门委员会运行不规范、公司被控股股东管控较多、董事长与经营层职责混同等问题。

二是内部控制存在缺陷,存在缺少董监高薪酬管理制度、部分专业委员会职责授权不明确,履职不充分等问题。

三是风险管理有效性不足,存在经营理念激进,部分业务扩张快速、无法对资管等业务进行有效风险控制等问题。

上述问题是公司后期出现系列流动性问题的重要根源,后果严重。祝献忠作为公司时任主要领导、董事会负责人,负有责任,决定对其采取认定为不适当人选的行政监管措施,自决定书作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

【相关文章】

突发!东海证券再被罚,高管频繁离职,IPO悬了

每年可供35万辆电动车,通用与淡水河谷签署硫酸镍长协

股价接近跌停,中金公司抛出270亿配股计划,市场为何不买账了?

卷出新高度?"券商一哥"拆完汽车拆雷达,50页报告看智能驾驶前景,拆出五大投资机会

6300万!券商大罚单落地

什么情况?这家券商拟被第二大股东清仓转让,上次股权流拍!这些券商股权变动频繁

官网“走失”,基金服务业务遭叫停 这家基金销售公司太乱了,基金代销机构成处罚“重症地带”

最好的证券公司

推特总部外,马斯克被花式“问候”…

天风证券刘晨明:2023A股市场如何演绎?成长板块配置价值几何?

THE END

本文地址:https://www.qubaike.com/hotnews/mpabu8q4.html

声明:本文信息为网友自行发布旨在分享与大家阅读学习,文中的观点和立场与本站无关,如对文中内容有异议请联系处理。