监管摸底券商研究业务经营情况，重点关注分析师构成、机构客户数量及佣金收入等

日期：2022-09-21发布：www.qubaike.com

（原标题：监管摸底券商研究业务经营情况，重点关注分析师构成、机构客户数量及佣金收入等）

9月21日，中国证券报·中证金牛座记者从券商人士处独家获悉，中国证券业协会日前对2021年证券公司发布证券研究报告业务经营情况进行了摸底调研，摸底内容主要包括券商研究部门设置和人员组成、证券分析师人员构成情况、研究销售部门设置和人员组成、公司是否设立首席经济学家、公司境外研究部门设置情况、覆盖的机构客户数、服务的机构客户佣金收入、发布的研报和覆盖的上市公司数量、外请专家服务情况等。券商须在9月29日前将相关数据报送协会。

具体来看，部门设置和人员组成方面，券商须向协会报送公司是否设立独立的研究部门（或研究子公司，下同），如有，还须报送研究部门总人数及其中的证券分析师人数、研报质量审核人员数量及其与分析师人数的比例、研报合规审查人员数量及其与分析师人数的比例、2021年研究部门新进人员数量及占比情况。

分析师人员构成情况方面，券商须报送在本公司执业1年以下、1-3年、3年以上的证券分析师人数，2021年分析师离职人数及离职率（离职分析师人数与年初研究部门分析师人数比），以及取得境外分析师牌照的人数。

研究销售部门设置和人员组成方面，券商须报送公司是否设立独立的研究销售部门、研究销售部门是公司一级部门或二级部门、研究销售服务人员数量等。

首席经济学家方面，券商须报送公司是否设立首席经济学家，如有，还须报送首席经济学家的姓名、联系方式。

境外研究部门设置情况方面，券商须报送公司是否在境外设立子公司，如有，还须报送境外子公司是否设立独立研究部门、境外子公司研究部门的人员数量和服务对象。

机构客户数方面，中证协统计调研券商2021年度末覆盖的公募基金公司客户数、保险公司和保险资产管理公司客户数、QFII和RQFII机构客户数等。

机构客户佣金收入方面，中证协统计调研券商2021年度服务的公其金公司佣金收入及其中公募基金产品佣金收入，以及其它机构客户佣金收入。

研报及覆盖的上市公司数量方面，中证协统计调研券商2021年发布的境内上市公司研报数量及覆盖的境内上市公司数量，着盖的境内上市公司行数量，发布的香港和境外上市公司研报数量及覆盖的香港和境外上市公司数量，发布的新三板挂牌公司研报数量及覆盖的新三挂牌板公司数量、发布的宏观和策略研报数量等。

外请专家服务情况方面，中证协统计调研券商2021年邀请外部专家为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务的次数和邀请的外部专家人数。

此外，中证协还向券商调研三个其他问题，包括:公司研究部门的定位和主要服务的对象，研究部闻为公司内部其他部闻提供哪些研究支持服务:2021年研究部门担的其他科研任务及课题；公司对证券分析师等研究人员的考核标准及各指标占比。

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